【韬安前沿观察】首个反垄断审查合规辅导中心成立 Altaman重返Open AI公司

一、元宇宙与人工智能

1.  《中国AI大模型创新和专利技术分析报告》发布

2023年11月22日，国家工业信息安全发展研究中心、工信部电子知识产权中心发布《中国AI大模型创新和专利技术分析报告》（以下称《报告》），展示了自2017年以来我国大模型的专利技术布局及发展趋势，从专利视角揭示了大模型技术的演进历程以及产业全景，并对未来大模型的专利布局、技术创新及产业发展提出展望。

《报告》显示，在大模型领域，百度、腾讯、阿里等国内头部企业展现出强劲的技术创新实力，涌现出大量专利成果。《报告》针对主要创新主体的专利进行了技术功效矩阵分析，显示专利布局重点集中在大模型准确度提升、精度提高、速度及效率加快、成本优化控制等维度。此外，《报告》显示，多模态融合和跨领域应用是大模型专利技术的发展趋势，软件业、制造业及服务业等是我国大模型创新主体专利布局较多的行业，专利布局数量分别为3.6万件、3.4万件、2.8万件。

《报告》认为，大模型作为新一代人工智能的关键技术，随着数据量和计算能力的持续增强，其在智能应用领域的普及度和影响力将愈发深远。我国大模型专利积累丰富，技术创新加快迭代，大模型应用场景加速落地，具备良好的产业基础和发展环境。当前，我国面临大模型发展的关键时期，应深刻认识到大模型对产业发展的重要性，充分把握时间窗口。因此，有必要加快推进大模型专利的创造、保护和产业化进程，以赋能传统产业数字化转型和智能化升级，助力经济社会高质量发展。（来源：工信部电子知识产权中心）

2.  中国信通院发布《元宇宙白皮书2023》

2023年11月23日，中国信息通信研究院联合虚拟现实与元宇宙产业联盟（XRMA）正式发布《元宇宙白皮书（2023年）》（以下称《白皮书》）。

《白皮书》在系统梳理国内外发展脉络基础上，构建了元宇宙发展的整体性视图，包括研究了元宇宙争议焦点和兴起动因，提出了概念内涵与总体架构，分析了发展趋势与价值意义，建立了技术产业体系和发展路线图，分析了当前面临困难和潜在挑战，并提出相关建议，面向业界和社会大众输出了相对全面的元宇宙发展视图和观点判断。

具体而言，《白皮书》提出元宇宙的核心功能原理是数字网络空间与物理世界的开放互联与深度融合，其体系架构涉及技术、体验、经济与社会多维视图。在发展趋势方面，元宇宙具有新信息形态、新数字器官、新经济模式、新社会图景这多重战略意义；在技术产业体系方面，建立“四层两线”的元宇宙技术产业体系，自下而上分为基础设施层、平台赋能层、前端体验层、创新应用层四部分，形成以XR为代表的沉浸式技术和基于区块链分布式信任机制两条主线；发展阶段方面，2030年前为元宇宙要素准备时期，2030-2050年为元宇宙生态塑型时期，2050年后元宇宙发展达到生态成熟时期，3D数字世界与物理世界无缝融合。

为此，《白皮书》在最后提出了相应的发展建议，具体分为技术创新、产业推进、应用示范、标准体系、监管治理和国际合作六个要点。（图文来源：中国信息通信研究院）

二、数据合规与个人信息保护

1.  国家数据局局长首论数据基础设施

2023年11月23日，国家数据局局长刘烈宏出席第二届全球数字贸易博览会“数据要素治理与市场化”论坛，并表示目前国家数据局正在推进的系列重点工作包括丰富完善数据基础制度体系、促进数据流通交易和开发利用、推动数据基础设施建设、推进数据领域核心技术攻关、强化数据安全治理等。

刘烈宏提出，随着以数据为关键要素的数字经济加速发展，对与之相关的基础设施提出了新的要求，需要构建适应数据要素特征、促进数据流通利用、发挥数据价值效用的数据基础设施。数据基础设施是从数据要素价值释放的角度出发，在网络、算力等设施的支持下，面向社会提供一体化数据汇聚、处理、流通、应用、运营、安全保障服务的一类新型基础设施，是覆盖硬件、软件、开源协议、标准规范、机制设计等在内的有机整体。

具体而言，数据基础设施主要包括网络设施、算力设施、数据流通设施和数据安全设施，支撑数据汇聚、处理、流通、应用、运营、安全保障全流程。通过数据基础设施，不同区域、不同领域的数据资源实现有序汇聚，不同行业、不同机构的数据产品实现合规高效流通，不同参与主体实现对数据资源和产品有效利用，整体推动数据服务千行百业、深度融入社会生产生活，推动数据要素“供得出、流得动、用得好”。

刘烈宏表示，下一步，国家数据局将加快推进数据基础设施的建设工作。一是加强顶层设计，适度超前部署。二是繁荣产业生态，促进产业技术创新与融合。三是开展国际合作，推动国际数据基础设施互联互通建设。（来源：元宇宙简史）

2. 《工业和信息化领域数据安全行政处罚裁量指引（试行）（征求意见稿）》发布

2023年11月23日，为规范工业和信息化领域数据安全行政处罚工作，工业和信息化部网络安全管理局发布《工业和信息化领域数据安全行政处罚裁量指引（试行）（征求意见稿）》（以下称《指引》）。

《指引》由正文及附件裁量基准组成。其中正文共五章二十六条，附件共十四条，主要内容包括：

总则部分明确《指引》适用范围和行政处罚裁量权概念，明确行政裁量权基准制定和管理过程需坚持依法行政、责罚相当、处罚与教育相结合等工作原则。第二章行政裁量的管辖规定了不同层级的管辖争议解决方式，同时明确住所地、网络接入地等数据安全违法行为发生地范畴。第三章数据安全行政处罚情形分别规定了不履行数据安全保护义务、向境外非法提供数据、不配合监管等三类违法行为触发条件，并综合涉及数据级别和数量、公共利益损害时间、直接经济损失、影响范围等因素，对数据安全违法行为的危害程度划分为“较轻”“较重”“严重”等情节。第四章数据安全行政处罚裁量权适用规则，明确行政处罚实施流程、依据和综合裁量原则，同时规定不予处罚、从轻或减轻处罚、从重处罚的适用。

裁量基准附件则规定了不同的违法行为下的相应裁量情形、行政处罚依据、裁量阶次、具体标准以及适用条件，为行政部门进行数据安全行政处罚裁量提供明确参考。（来源：工业和信息化部）

3.  上海等十省市数据交易链正式启用 

2023年11月25日，主题为“数联全球、商通未来”的2023全球数商大会在上海开幕。会上，数据交易链正式启用，全国共有十省市实现了“一地挂牌、全网互认”，共同启动数据要素市场“可信通”计划。

据悉，数据交易链面向数据要素流通市场全产业全流程，提供数据交易基础服务、数据交易增值服务、数据交易保障服务、数据资产金融服务等。数据交易链由上海数据交易所、浙江大数据交易中心、山东数据交易有限公司、广州数据交易所等七家省级数据交易机构发起并建设联盟链共识节点，就数链共建展开深度合作；郑州数据交易中心、湖南大数据交易所等省、市级交易机构作为第二批意向机构，积极申请加入，共同启动数据要素市场“可信通”计划，合作开展制度共创、标准共制、数链共推、服务共享、生态互联等工作。

据了解，上海数据交易所目前已系统布局数据交易链、数联网等新型基础设施，建设五大核心业务系统，实现了与数据交易链的对接，为可信流通提供系统支撑。2023年以来，上海数据交易所数据交易额不断攀升，单月数据交易额已超1亿元，并保持每月稳步增长态势，预计2023年全年数据交易额突破10亿元。接下来，全国数据交易联盟将进一步推动布局更多的区域交易中心和行业交易平台共同建设数据交易链区域节点，建立节点准入准出、分层分权、安全高效、合规监管、低碳节能等操作规范和标准，推动实现“数据互联、域间协同、智能调度、可信交易”的云、链、域、桥、网一体化的全国多层次数据要素市场互联互通。（图文来源：科技日报）

三、反垄断与竞争法

1.  市场监管总局附条件批准博通公司收购威睿公司股权

2023年11月21日，市场监管总局发布公告，依据《反垄断法》对博通公司收购威睿公司股权案（以下称“本案”）进行了经营者集中反垄断审查，决定附加限制性条件批准此项经营者集中。11月22日，国际半导体巨头博通官宣，博通将以690亿美元收购威睿（出资610亿美元收购威睿，同时还将承担威睿的80亿美元债务），这是目前全球芯片行业最大的收购案。

公告内容显示，2022年9月6日，市场监管总局收到本案经营者集中反垄断申报，认为此项集中对全球和中国境内非公有云虚拟化软件、光纤通道适配器、存储适配器和以太网网卡市场（以下称“相关市场”）具有或可能具有排除、限制竞争效果。在审查过程中，市场监管总局征求了有关政府部门、行业协会、同业竞争者和下游客户意见，同经济、法律以及行业专家深入座谈，与其他司法辖区交流合作，了解相关市场界定、市场结构、行业特征和集中对各方面影响等信息，聘请独立第三方机构对本案竞争问题进行了经济分析。

经过深入分析，市场监管总局认为此项集中对全球和中国境内相关市场具有或可能具有排除、限制竞争效果，为此与申报方就如何减少此项经营者集中对竞争产生的不利影响等有关问题进行了多轮商谈。对申报方提交的限制性条件承诺，市场监管总局按照《经营者集中审查规定》，重点从限制性条件的有效性、可行性和及时性方面进行了评估。

最终，市场监管总局决定附加限制性条件批准此项集中，要求交易双方和集中后实体履行相应义务，具体包括向中国境内市场销售博通或威睿公司相关产品时，无正当理由不得搭售或附加任何其他不合理的交易条件，不得阻碍、限制以及歧视客户单独购买或使用上述产品；应当继续保证博通或威睿公司相关产品与在中国境内市场销售的第三方相关硬件产品/软件产品的互操作性；对第三方硬件制造商的保密信息采取保护措施等。（来源：国家市场监督管理总局反垄断执法二司）

2.  全国首个反垄断审查合规辅导中心成立

2023年11月22日，国家首个反垄断审查法务合规辅导基地——海丝中央法务区反垄断审查合规辅导中心（以下称“辅导中心”）在厦门揭牌运营。

据介绍，辅导中心将根据企业申报经营者集中的服务需求，为企业提供常规辅导、个性化辅导和疑难问题辅导三个层级的公益性法务支持。软件方面，辅导中心汇集了一批热心公益的反垄断领域相关学者和律师，组成首批辅导团队，分设辅导专员10名、志愿者29名，并于11月15日邀请上海市市场监管局反垄断办专家为辅导团队进行了“岗前培训”，后续将继续充实辅导力量，加强业务培训，着力提升服务质量。硬件方面，辅导中心配备服务窗口、商谈室、独立办公室和共享会议室、共享多媒体电教室，在满足便利性、私密性业务需求的同时，实现行政办公资源的集约化利用，一体打造高效、便捷、集约、共享的示范服务基地。

未来，辅导中心将依托海丝中央法务区平台，立足厦门，辐射福建乃至21世纪“海上丝绸之路”沿线地区，为企业反垄断合规，尤其是申报经营者集中提供公益性、专业化的法律支持服务，帮助企业在战略发展和转型的关键期增强反垄断合规意识，防范法律风险，增强核心竞争力，助力打造更优营商环境，推动地区经济高质量发展。（文字来源：市场监管报）

（图片来源：厦门政法）